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    企?#30340;?#37329;基金管理机构资格认定暂行办法

    [ 字体: 时间:2016-03-03 稿源: ]

     

      (2004年12月31日劳动保障部令第24号公布 根据2015年4月30日?#24230;?#21147;?#35797;?#31038;会保障部关于修改部?#27490;?#31456;的决定》修订)

      第一条 为规范企?#30340;?#37329;基金管理机构资格认定工作,根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和国家有关规定,制定?#26223;?#27861;。

      第二条 ?#26223;?#27861;所称企?#30340;?#37329;基金管理机构,是指从事企?#30340;?#37329;基金管理业务的法人受?#35874;?#26500;、账户管理人、托管人和投资管理人等补充养老保?#31449;?#21150;机构。

      第三条 从事企?#30340;?#37329;基金管理业务的机构,必须根据?#26223;?#27861;规定的程?#39053;?#21462;得相应的企?#30340;?#37329;基金管理资格。

      劳动保障部负责企?#30340;?#37329;基金管理机构资格认定。

      第四条 申请企?#30340;?#37329;基金管理资格的机构(以下简称申请人)应当按照?#26223;?#27861;?#37066;?#35268;定的内容与格式,向劳动保障部提出书面申请。

      第五条 法人受?#35874;?#26500;应当具备下列条件:

      (一)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册;

      (二)具有完善的法人治理结构;

      (三)取得企?#30340;?#37329;基金从业资格的专职人员达到规定人数;

      (四)具有符合要求的营?#20826;?#25152;、安全防范设施和与企?#30340;?#37329;基金受托管理业务有关的其他设施;

      (五)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

      (六)近3年没有重大违法违规行为;

      (七)国家规定的其他条件。

      第六条 账户管理人应当具备下列条件:

      (一)经国家有关部门批准,在中国境内注册的独立法人;

      (二)具有完善的法人治理结构;

      (三)取得企?#30340;?#37329;基金从业资格的专职人员达到规定人数;

      (四)具有相应的企?#30340;?#37329;基金账户管理信息系统;

      (五)具有符合要求的营?#20826;?#25152;、安全防范设施和与企?#30340;?#37329;基金账户管理业务有关的其他设施;

      (六)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

      (七)国家规定的其他条件。

      本条第(四)项规定的企?#30340;?#37329;基金账户管理信息系统规范,由劳动保障部另行制定。

      第七条 托管人应当具备下列条件:

      (一)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册的独立法人;

      (二)净资产不少于50亿元人民币;

      (三)取得企?#30340;?#37329;基金从业资格的专职人员达到规定人数;

      (四)具有保管企?#30340;?#37329;基金财产的条件;

      (五)具有安全高效的清算、交割系统;

      (六)具有符合要求的营?#20826;?#25152;、安全防范设施和与企?#30340;?#37329;基金托管业务有关的其他设施;

      (七)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

      (八)国家规定的其他条件。

      商业银行担任托管人,应当设有专门的基金托管部门。

      第八条 投资管理人应当具备下列条件:

      (一)经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人;

      (二)具有完善的法人治理结构;

      (三)取得企?#30340;?#37329;基金从业资格的专职人员达到规定人数;

      (四)具有符合要求的营?#20826;?#25152;、安全防范设施和与企?#30340;?#37329;基金投资管理业务有关的其他设施;

      (五)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

      (六)近3年没有重大违法违规行为;

      (七)国家规定的其他条件。

      第九条 劳动保障部对申请人提出的申请,应当根据下?#26143;?#20917;分别作出处理:

      (一)申请材料存在可以当场更正错误的,应当?#24066;?#30003;请人当场更正;

      (二)申请材料?#40644;?#20840;或者?#29615;?#21512;法定形式的,应当场或者在5个工作日内1次告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的,?#20801;?#21040;申请材料之日起?#27425;?#21463;理;

      (三)申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的,劳动保障部应当受理申请?#26494;?#35831;。

      劳动保障部受理或者不受理申请?#26494;?#35831;,应当出具加盖劳动保障部专用印章和注明日期的书面凭证。

      正在接受司法机关或者有关监管机关立案调查的机构,在被调查期间,劳动保障部不受理其申请。

      第十条 劳动保障部受理申请?#26494;?#35831;后,应当组建专家?#37070;?#22996;员会对申请材料进行?#37070;蟆F郎?#22996;员会专家按照专业范围从专家库中随机抽取产生。专家库由有关部门代表和社会专业人士组成。

      专家?#37070;?#22996;员会对申请?#26494;?#35831;材料按照分期分类的原则进行?#37070;螅?#25152;需时间由劳动保障部书面告知申请人。

      第十一条 劳动保障部认为必要时应当指派2名以上工作人员,根据申请?#26494;?#35831;材料对申请人进行现场检查。

      第十二条 劳动保障部根据专家?#37070;?#22996;员会?#37070;?#32467;果及现场检查情况,会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后,认定企?#30340;?#37329;基金管理机构资格,并于认定之日起10个工作日内,向申请人颁发《企?#30340;?#37329;基金管理资格证书》。证书制?#25509;?#21171;动保障部统一印制。

      对于未取得企?#30340;?#37329;基金管理资格的申请人,由劳动保障部书面通知,说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

      第十三条 劳动保障部会同中国银监会、中国证监会、中国保监会,在全国?#21592;?#21002;上公告取得企?#30340;?#37329;基金管理资格的机构。

      第十四条 企?#30340;?#37329;基金管理机构的资格证书?#34892;?#26399;为3年,期限届满前3个月应当向劳动保障部提出?#26377;?#30003;请。

      第十五条 有下?#26143;?#24418;之一的,劳动保障部应当办理企?#30340;?#37329;基金管理机构资格的注销?#20013;?/p>

      (一)企?#30340;?#37329;基金管理机构资格?#34892;?#26399;届满未?#26377;?#30340;;

      (二)企?#30340;?#37329;基金管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者被依法接管的;

      (三)企?#30340;?#37329;基金管理机构资格被依法撤销的;

      (四)国家规定的应当注销企?#30340;?#37329;基金管理机构资格的其他情形。

      劳动保障部办理企?#30340;?#37329;基金管理机构资格的注销?#20013;?#21518;,会同中国银监会、中国证监会、中国保监会,在全国?#21592;?#21002;上公告。

      第十六条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,劳动保障部不予受理或者不?#26526;?#23450;企?#30340;?#37329;基金管理机构资格,并给予警告;申请人1年内不得再次申请企?#30340;?#37329;基金管理机构资格。

      第十七条 申请人采用贿?#28014;?#27450;诈等?#24509;?#24403;手段取得企?#30340;?#37329;基金管理机构资格的,劳动保障部会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后取消其资格;申请人3年内不得再次申请企?#30340;?#37329;基金管理机构资格;构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

      第十八条 劳动保障部建立健全企?#30340;?#37329;基金监管制度,定期或者不定期对有关机构企?#30340;?#37329;基金管理运营情况进行监?#37066;?#26597;。

      第十九条 ?#26223;?#27861;自2005年3月1日起施?#23567;?/p>

      ?#37066;?#20225;?#30340;?#37329;基金管理机构资格申请材料内容与格式(略)


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